資産運用Q&A

事業内容

1. ファイナンシャル・プランニング業務
2. 講演会、セミナー等の開催
3. 金融商品仲介業務、生命保険募集業務、法律によりＦＰ事務所が営むことのできる業務およびこれらに付随する業務

利用目的

1. ファイナンシャルプランナー業務、金融商品仲介業、生損保代理店業務の遂行のため
2. 各種セミナーの開催、金融商品の勧誘やサービス申込の受付のため
3. 犯罪による収益の移転防止に関する法律に基づくご本人さまの確認等や、金融サービスをご利用いただく資格等の確認のため
4. 取引や取引等における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
5. 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供にかかる妥当性の判断のため
6. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
7. 契約（当社とお客様との間の契約及び当社の業務に直接的または間接的に関連する契約をいいます。）や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
9. ダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案のため
10. 提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
11. 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
12. その他、当社がご提供する金融商品やサービスを適切かつ円滑に履行するため
13. 金融商品取引法に基づく有価証券の勧誘、売買の仲介、サービスの案内を行うため
14. 生命保険会社より保険募集業務の委託を受けて、当該業務の遂行のため

＜当社が委託を受けている証券会社・保険会社について＞
各証券会社・保険会社の各種商品やサービスの案内・提供・維持管理、主な各種商品やサービスの内容は、それぞれの会社のホームページに掲載しておりますので、ご確認ください。

■証券会社

・楽天証券株式会社（https://www.rakuten-sec.co.jp/）

・株式会社SBI証券（https://www.sbisec.co.jp）

■生命保険会社

・ソニー生命保険株式会社（https://www.sonylife.co.jp）

・FWD 生命保険株式会社（https://www.fwdlife.co.jp）

・メットライフ生命保険株式会社（https://www.metlife.co.jp）

・ジブラルタ生命保険株式会社（https://www.gib-life.co.jp）

・オリックス生命保険株式会社（https://www.orixlife.co.jp）

・SOMPO ひまわり生命保険株式会社(https://www.himawari-life.co.jp)

・三井住友海上あいおい生命保険株式会社(https://www.msa-life.co.jp)

■損害保険会社

・東京海上日動火災保険株式会社（https://www.tokiomarine-nichido.co.jp）

・三井住友海上火災保険株式会社(https://www.ms-ins.com)

安全管理措置

当社は、取り扱う個人データの漏洩、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規定等の整備及び実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。具体的な安全管理措置については以下の通りです。

1. 基本方針の策定
   当社は、個人データの適正な取扱いの確保のため、「関係法令・ガイドライン等の遵守」、「質問及び苦情処理の窓口」等についての基本方針を策定しています。
2. 個人データの取扱いに係る規律の整備
   当社は、取得、利用、保存、提供、削除・廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者及びその任務等について個人データの取扱規定を策定しています。
3. 組織的安全管理措置
   当社は、個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規定に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。
   また、個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施しています。
4. 人的安全管理措置
   当社は、個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施しています。
   また、個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しています。
5. 物理的安全管理措置
   当社は、個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。また、個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しています。
6. 技術的安全管理措置
   当社は、アクセス制限を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
   当社は、個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから 保護する仕組みを導入しています。

第三者への提供

当社は、個人データを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データを提供しません。

1. 法令に基づく場合
2. 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
3. 公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。
4. 国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼ すおそれがあるとき。

関係法令等の順守

・「個人情報の保護に関する法律」その他の関係法令等を遵守いたします。

・策定した個人情報の利用目的以外に、お客様の個人情報を利用いたしません。

・法令等に基づく場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、お客様の個人情報を第三者（業務委託先は除きます。）に提供することはありません。

個人情報の取り扱いに関する開示等のご請求

お客様の保有個人データに関して、お客様ご自身から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、お客様ご本人であるか確認させていただいたうえで、適切かつ迅速な回答に努めます。

個人情報の取扱いに関する連絡先

個人情報の取扱いについてご質問、ご意見がありましたら、下記までご連絡ください。

■お問い合わせ先
（所在地）静岡県浜松市中央区鍜冶町319-28　遠鉄鍜冶町ビル5階
（名称）株式会社ブルクアセット
（電話）0120-104-667　[受付時間：月曜日～金曜日　9時～17時]
（ホームページアドレス）https://burgasset-ifa.co.jp/